亚洲城登录就在博时前基金经理马乐一案尚未落定之际,前招商基金副总经理、专户总监 杨奕(新浪财经

  晨报记者 李锐(基金主笔)

亚洲城登录 1前招商基金副总经理、专户总监 杨奕(新浪财经
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  又一名基金经理,倒在了“老鼠仓”之下,这次中枪的是招商基金。日前,就在博时前基金经理马乐一案尚未落定之际,招商基金又陷入了“老鼠仓”漩涡之中,主要负责专户业务的前副总经理杨奕一年之前遭匿名举报,目前已移交司法程序。而在同一天,证监会也宣布了相关处罚,由于前基金经理马乐“老鼠仓”事件,博时基金[微博]被责令整改6个月,期间暂停新产品发行。

  文 机构投资 Institution Investment 章奇奇

  忽然离职引发猜测

  “这次监管部门的力度很大,杨奕事件确实存在,现在处于审查羁押阶段,”关于招商基金副总杨奕被调查的传闻一直在小范围悄悄流传,近日,招商基金对《机构投资》就杨奕事件进行正面回应和确认。

  从现在来看,杨奕当时的忽然离职,一切猜测皆有了答案。 2012年7月份,身为招商基金副总经理,杨奕忽然因“个人原因”离职,无论从个人履历还是从职业发展来看,其在招商基金均可谓顺风顺水,他的忽然离职还是引起坊间各种猜测。

  杨奕2003年加入招商基金,曾先后任高级研究员,固定收益投资部副总监,副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理。这位曾经创造了很多骄人业绩明星基金经理,在2012年7月以“个人原因”离开招商基金,之后去向一度成疑。

  而在“沉寂”一年后,杨奕涉嫌“老鼠仓”曝光。 2012年4月份,招商基金收到一封匿名举报信,出于审慎经营原则,招商基金对杨奕采取相关权限限制、强制休假等有关措施。随即,招商基金立即向监管部门汇报。

  《机构投资》独家了解到,杨奕事件源起一封“举报信”。“在事情发生后,招商基金和监管部门迅速采取行动,根据反馈的信息,事情基本定性为老鼠仓”,上述内部人士透露。

  就在上周五,招商基金为此专门召开新闻发布会,公司总经理许小年[微博]确认此事。截至今年上半年末,招商基金公募基金规模稳定增长,规模排名17名;非公募资产规模整体较2012年底增长13.3%。

  据悉,杨奕事件之后,招商基金内部展开了一系列稽核工作,对相关法律合规再次进行了梳理。

  操纵非直系亲属账户

  又一位明星基金经理落马,让业内人士唏嘘不已,《机构投资》也独家还原了杨奕事件发生的前后。

  根据媒体报道,此次杨奕涉嫌“老鼠仓”的主要账户,并不在直系亲属名下。根据先关规定,基金公司要求员工本人和直系亲属的证券投资账户都必须报备,而杨奕正是利用了非直系亲属的外围账户,先于或同步于其管理的基金买卖相同个股。

  源起一封匿名举报信

  资料显示,杨奕毕业于美国芝加哥大学商学院,拥有特许金融分析师和中国注册会计师资格,2003年加入招商基金,2005年7月承担专户管理工作,2010年4月任命为公司副总经理,主要负责专户业务的投资工作。此外,杨奕还管理其他专户产品。由此来推测,杨奕涉嫌“老鼠仓”,专户产品卷入其中的可能性较大。

  也许没有那封匿名举报信,杨奕可能还是许小松手下负责专户及社保的得力悍将。当所有的一切突然来临,杨奕的命运随之逆转。

  对此,招商基金有关人士表示,杨奕买入的股票符合公司股票池的要求,其交易品种和交易行为也并无发现违反公司制度。

  据内部人士透露,2012年5月,招商基金高层收到一封匿名举报信,主要内容是其副总杨奕涉嫌“老鼠仓”交易;

  三大谜团依然待解

  随后,招商基金管理层迅速对此事作出决策:一方面马上停止其投资权限,并启动离职程序;另一方面,将此事上报监管机构,借助外围手段查明事件真相;

  尽管杨奕涉嫌“老鼠仓”已经认定,但多个谜团依然尚未解开。

  2012年7月28日,招商基金正式公布杨奕以“个人原因”离任副总经理的职位。此时,从接到匿名信到杨奕离开仅仅只有两个月时间。

  首先,“老鼠仓”涉及的产品。截至2013年6月30日,招商基金合计管理资产规模831.52亿元,规模的增长主要得益于旗下开放式基金和专户理财组合产品数量的增加。不过,对于此次涉及“老鼠仓”的产品名称,招商基金昨日以不清楚为由,一直未予透露。

  在知情人士看来,无论是招商基金还是监管部门的动作都非常迅速。

  其次,“老鼠仓”涉案金额。说到“老鼠仓”,涉案金额成为市场关注焦点,但从目前来看,这方面的数据尚未有任何公开披露。招商基金总经理许小松称,杨奕案从2012年4月曝出至上周五才被公开,与案情的复杂性相关,公安、深圳证监局、审计等多机构均多次入驻招商基金调查,尚未出最终结果。

  “最后的两个月时间我们并不能确定杨奕在招商基金的状态是怎么样的,也并不清楚他有没有去上班,我们能确定的只是他离开时连一场正式的告别会都没有,”有人士表示。按照招商惯例,员工离开会有一个小型的仪式。尤其是杨奕这样资深的老员工。

  最后,“老鼠仓”涉及的个股。既然是“老鼠仓”,那肯定会涉及到相关个股,这估计也要等到相关部门得出最后结果,才能有一个比较明确的说法了。

  失去了基金经理最重要的投资权限,等待着办理程序离开自己奋斗了十几年公司,而后接踵而至的可能是来自相关部门的调查……杨奕的人生轨迹出现变化。

  博时停发产品六个月

  当有媒体针对其离职原因电话采访其本人时,“不轻松的语气”以及杨奕口中“疲惫”、“离开”等词汇也许正折射了他当时的心情。

  相比杨奕事件的“拖沓”,博时前基金经理马乐“老鼠仓”处理要迅速的多。就在上周五当天,证监会通报博时前基金经理马乐“老鼠仓”事件,认定马乐涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易情况的未公开信息,操作3个账户,先于或同期于该基金买入或卖出相同股票76只,获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。目前,马乐已经被检察机关批准逮捕。

  据透露,杨奕离开招商基金之后,回到了湖北老家休息了一段时间,之后有人士再试图联系就再也找不到其本人,当时即有推测已经处于“受控制”状态。

  同时,证监会决定对博时基金公司采取责令整改6个月等监管措施,在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请。证监会表示,经核查,发现博时基金内控制度不完善,相关制度不能有效执行,将对相关责任人采取行政监管措施。对此,博时基金有关负责人表示,公司历来对非公平交易和各种形式的利益输送违法行为“零容忍”,绝不姑息各类违法违规行为。

  而关于杨奕案件的后续发展,招商基金内部人士向《机构投资》透露,由于尚处于调查阶段,对杨奕违法操作的细节还不是很清楚,最后案件是否会被定性”还要等司法机关的最终结果,不过他也承认按照举报信内容和杨奕的工作性质来推测,“老鼠仓”的概率会比较大。

  对于涉及金额,已有一个初步判断,不过由于尚未有司法机关最后定论,尚不宜对外公布。不过,对于何时能有最终的案件判定,知情人士也还没有明确答案。

  招商基金的双重顾虑

  如今,当事实真相浮出水面,招商基金已经显得比较从容,“杨奕事件已经过去一年多,这属于其个人事件,这一事件公开之后可能会产生一定负面影响,”上述内部人士表示。

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